【作者简介】卿石松，华东师范大学社会发展学院人口研究所讲师，主要研究方向为劳动经济与劳动关系；刘明巍，美国新泽西州立罗格斯大学管理与劳动关系学院助理教授，主要研究方向为劳动关系与人力资源管理

　　【内容提要】劳动合同和工会是维护劳动者权益和协调劳动关系的重要机制，但其实际效果却存在很大的争论。本文通过对中国综合社会调查（CGSS2008）数据的分析，发现劳动合同在保护员工合法权益和促进劳动标准的实施方面发挥了重要作用；劳动合同员工享受法定社会保障的概率显著高于非劳动合同员工，且经常性加班、违反劳动法律规定的非法延时工作的概率显著低于非劳动合同员工；尽管工会在促使企业遵守劳动法规如提高劳动合同签订率和法定失业保险覆盖率等方面发挥了一定作用，但工会无法为员工增加工资和额外福利，甚至不能维护劳动者的某些合法权益。以个体劳权为核心的劳动关系调整机制无法满足广大劳动者日益增加的法外权益的诉求，从而逐渐暴露出劳动合同制度的局限性。改革工会制度、发展和完善集体劳动关系已是势在必行。

　　【关 键 词】劳动合同；工会；工资；社会福利

　　一、引言

　　劳动关系问题作为民生问题的重要组成部分，已成为政府和社会关注的重点。然而，近年来劳动争议和群体性劳资冲突事件日益增多，①劳动问题日益突出。在世界范围内，确认和保护劳动者权益是劳工政策的核心特征，劳动法律体系和工会则是保护劳动者利益和调整劳动关系最重要的制度。前者是用公共规制（public regulation）的方式，即以政府强制性法规来保护劳动者的基本权益，调整个别劳动关系的运行；而后者是用劳工团结的力量和资方谈判，达成双方认可的“民间规则”（private regulation），并以此来调整集体劳动关系的运行和保护劳动者的法外权益。西方国家一般同时使用这两种方式调整劳动关系，但侧重点有所不同，如法国高度依靠公共规制的方式，瑞典、丹麦等北欧国家强调依靠劳资自愿谈判的民间规则，而德国则两种方式并重。

　　市场化改革以来，中国政府希望把全体劳动者纳入以劳动合同为基础的劳动法律体系，以便实现劳动关系的个体化，用法律渠道来保护个体劳动者权益和解决日益增多的劳动争议。②随着《中华人民共和国劳动合同法》的制定和实施，个别劳动关系的协调机制在法律建构上已经初步完成，对劳动者权益的保护有了实质进步。然而，劳动合同的作用都是针对劳动者合法权益的保护而不涉及法律规定之外的权益改善。而且实践中的劳动合同基本都是格式化的，劳动者参与协商的机会不多，难以成为劳资谈判工具。因此，劳动合同能否保护劳动者权益，或者说能够维护哪些权益，而又存在哪些方面的不足？这些问题需要更多更好的经验研究和证据支持。

　　同时，我国劳动关系正处于由个别劳动关系向集体劳动关系转型的关键时期，工会作为保护劳动者集体权益的制度还存在较大的不足和缺陷。在社会主义市场经济体制下，我国工会既坚持了传统社会主义工会的一些做法，又从事一些市场经济条件下的活动和职能，如集体协商和劳动争议调解等。③虽然这些职能明显不同于西方工会，但如果他们能充分发挥作用，那么我国工会应该对职工福利和工作条件有显著影响。然而，由于一些结构性因素的限制，如企业管理层控制工会组建，工会干部一般由党政或雇主任命并经常由高层管理人员担任，工会会费主要来自于企业而非会员本身等，工会在企业中经常被边缘化甚至成为毫无用处的空壳。④在非国有部门，工会经常被雇主所控制而无法发出独立的声音，集体协商和民主管理等活动经常流于形式而难以产生积极作用。⑤但值得注意的是，进入21世纪以来，工会在维护职工合法权益方面的作用似乎有所增强。⑥特别是2005年出台的《关于加强协调劳动关系，切实维护职工合法权益，推动构建社会主义和谐社会的决定》中明确了工会维权的基本任务，并提出要建立工会维权的六种机制。⑦此外，一些个案研究也发现工会在一些企业中也不是一无用处。如近年来一些地方工会开展了行业集体谈判，显著增加了工人工资并缓解了劳资冲突。⑧在一些国有或合资企业中，在地方党政、企业党委或中方管理层的支持下，工会也能够为职工争取一些权益。⑨然而，来自于大样本的经验研究证据还非常少。

　　在此背景下，开展关于劳动合同和工会对劳工权益保护效果的经验研究，探讨当下我国劳动关系协调机制存在的问题和不足，并提出针对性政策建议，其重要性是不言而喻的。